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Órgano Interno de Control para el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario |
Programa Anual de Trabajo
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Auditoría |
Número de Revisiones |
| I.- Auditorías Integrales |
1 |
| II.- Auditorías Específicas |
10 |
| III.- Auditorías de Seguimiento |
4 |
| Total |
15 |
AUDITORÍAS REALIZADAS Y OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
PRIMER TRIMESTRE DE 2004
|
Rubro |
Descripción |
Número de Revisiones Efectuadas |
Número de Observaciones Determinadas |
500 |
Seguimiento |
1 |
0 |
700 |
Fideicomisos |
1 |
2 |
700 |
Enajenación de Cartera Crediticia |
1 |
10 |
| Total |
|
3 |
12 |
OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
PRIMER TRIMESTRE DE 2004
|
Instancia |
Saldo Inicial |
Determinadas |
Atendidas |
Saldo Final |
Organo Interno de Control: |
37 |
12 |
6 |
43 |
| Total |
37 |
12 |
6 |
43 |
AUDITORÍAS REALIZADAS Y OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
SEGUNDO TRIMESTRE DE 2004 |
Rubro |
Descripción |
Número de Revisiones Efectuadas |
Número de Observaciones Determinadas |
| 500 |
Seguimiento |
1 |
0 |
| 210 |
Adquisiciones |
1 |
1 |
| 700 |
Proceso de Liquidación de un Banco |
1 |
8 |
| 700 |
Dirección General Jurídica de lo Contencioso (Reembolsos) |
1 |
3 |
| Total |
|
4 |
12 |
OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
SEGUNDO TRIMESTRE DE 2004 |
Instancia |
Saldo Inicial |
Determinadas |
Atendidas |
Saldo Final |
Órgano Interno de Control: |
43 |
12 |
6 |
49 |
Total |
43 |
12 |
6 |
49 |
AUDITORÍAS REALIZADAS Y OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
TERCER TRIMESTRE DE 2004 |
Rubro |
Descripción |
Número de Revisiones Efectuadas |
Número de Observaciones Determinadas |
100 |
Recurso Humanos |
1 |
14 |
210 |
Recomendaciones de la ASF en Materia de Contrataciones |
1 |
2 |
500 |
Seguimiento |
1 |
0 |
700 |
Libros Blancos |
1 |
2 |
700 |
Supervisión de las Administradoras |
1 |
0 |
Total |
|
5 |
18 |
OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
TERCER TRIMESTRE DE 2004 |
Instancia |
Saldo Inicial |
Determinadas |
Atendidas |
Saldo Final |
Órgano Interno de Control: |
49 |
18 |
12 |
55 |
Total |
49 |
18 |
12 |
55 |
AUDITORÍAS REALIZADAS Y OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
CUARTO TRIMESTRE DE 2004 |
Rubro |
Descripción |
Número de Revisiones Efectuadas |
Número de Observaciones Determinadas |
210 |
Adquisición de Bienes y Servicios |
1 |
2 |
700 |
Enajenación de Bienes Corporativos |
1 |
0 |
500 |
Seguimiento |
1 |
0 |
Total |
|
3 |
2 |
OBSERVACIONES DETERMINADAS POR EL OIC
CUARTO TRIMESTRE DE 2004 |
Instancia |
Saldo Inicial |
Determinadas |
Atendidas |
Saldo Final |
Órgano Interno de Control: |
55 |
2 |
13 |
44 |
Total |
55 |
2 |
13 |
44 |
|
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